ASCOSIM - Associazione delle Sim di Consulenza - La SIM di pura consulenza
 

Societa' Consulenza Finanziaria - ALBO CONSULENTI FINANZIARI


Dichiarazione per l’Albo dei Consulenti Finanziari

Documento redatto dai rappresentanti di alcune societa' di consulenza finanziaria

  I rappresentanti delle società di consulenza firmatarie concordano sui seguenti punti:
 
 1. La diffusione dell’attività di consulenza finanziaria, contribuendo alla tutela del risparmio, alla protezione degli investitori e ad una progressiva educazione finanziaria dei risparmiatori, è uno dei fattori che possono agevolare lo sviluppo del mercato finanziario italiano
 
 2. Il servizio di consulenza in materia di investimenti, per l’importanza che riveste dal punto di vista economico e sociale e per la rilevanza che assume per le decisioni di allocazione del risparmio delle famiglie e delle imprese, può essere svolto, in forma societaria oppure individuale, da soggetti dotati degli specifici requisiti previsti dalla legge e regolarmente iscritti all’Albo dei Consulenti Finanziari
 
 3. La disciplina dell’Albo dei Consulenti Finanziari, previsto dall’art.3 del Decreto Legislativo 17 Settembre 2007, n. 164, Attuazione della direttiva 2004/39/CE relativa ai mercati degli strumenti finanziari e dall’art. 2 della Legge 18 giugno 2009, n. 69, non ha fino ad oggi trovato concreta applicazione.
 
 4. Ciò ha rappresentato un danno per i soggetti che in questi anni, pur usufrendo del regime di proroga reiterato da diversi provvedimenti, hanno svolto l’attività di consulenza finanziaria in assenza di un quadro regolatorio definito e stabile.
 
 5. Il mancato avvio dell’Albo dei Consulenti Finanziari ha inoltre limitato la conoscenza da parte dei risparmiatori del servizio di consulenza in materia di investimenti, non consentendo inoltre un adeguato livello di trasparenza dei soggetti che offrono il servizio di consulenza finanziaria.
 
 6. E’ quindi indispensabile che nel corso del 2014, auspicabilmente entro il primo semestre, sia avviata l’attività dell’Albo dei Consulenti Finanziari, consentendo alle società di consulenza ed ai consulenti finanziari individuali, provvisti dei requisiti di ammissione, di procedere all’iscrizione entro l’anno.
 
 7. L’avvio dell’attività dell’Albo dei Consulenti Finanziari può essere agevolato dalla collaborazione con l’Organismo di gestione dell’Albo dei Promotori Finanziari (APF), assegnando allo stesso, fatta salva la necessaria separatezza organizzativa, anche la gestione dell’Albo dei Consulenti Finanziari e delle Società di Consulenza Finanziaria.
 
 8. E’ auspicabile che la Consob quindi estenda le competenze di vigilanza, già esercitate nei confronti dei promotori finanziari, agli iscritti ad ambedue gli albi tenuti e gestiti dall’APF, mantenendo così la continuità e la coerenza di un approccio che si è sinora dimostrato efficace e che ha adeguatemente garantito la tutela dei risparmiatori.
 
 9. Le società di consulenza finanziaria firmatarie rivolgono l’invito alle principali Associazioni che rappresentano la categoria dei consulenti finanziari, Nafop e Ascosim, a promuovere le istanze dei soggetti operanti nel settore nel corso degli incontri con le Autorità (Ministero dell’Economia e delle Finanze e Consob) e con l’Organismo di gestione dell’APF.
 
10. Le società di consulenza finanziaria firmatarie intendono divulgare la presente comunicazione a tutte le società che operano nel settore della consulenza finanziaria al fine di raccogliere il massimo numero di adesioni ai contenuti del presente documento.


I rappresentanti di:

  • ADB S.p.A. (Torino)
  • Archeide Srl (Treviso)
  • Beemhoney Consulting Srl (Roma)
  • Borsa Expert Srl (Milano)
  • Diaman Srl (Marcon –Ve)
  • Equites Srl (Torino)
  • 4Timing Srl (Torino)
  • Ifanewcorp Srl (Milano)
  • Indaco S.p.A. (Torino)
  • Lupotto & Partners Srl (Torino)
  • Studi e Investimenti Mobiliari Srl (Torino)
  • Tokos Srl (Torino)

19 Dicembre 2013

 
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