ASCOSIM - Associazione delle Sim di Consulenza - La SIM di pura consulenza
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CORSO FORMAZIONE - IL SERVIZIO DI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI

 
 
 
  PROGRAMMA  

 
  Docente
 
 
  Dott. Massimo Scolari
 
   

 
LEZIONE 1
 
  La normativa europea e italiana  

 
  Quando
 
 
 
:: 23 ottobre 2013 - Ore 14,30
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: Definizione e perimetro della consulenza in materia di investimenti nella Mifid
:: Consulenza generica e personalizzata
:: I soggetti abilitati alla prestazione del servizio
:: Servizio di consulenza di base ed evoluta
:: I consulenti finanziari
:: La consulenza finanziaria indipendente nella Mifid 2

 
LEZIONE 2
 
  La relazione con la clientela  

 
  Quando
 
 
 
:: 30 ottobre 2013 - Ore 14,30
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: La domanda di consulenza e la dimensione del mercato
:: Informativa precontrattuale e classificazione dei clienti
:: La raccolta di informazioni tramite il questionario e profilazione dei clienti
    (Orientamenti Esma)
:: La rilevazione della tolleranza al rischio e la finanza comportamentale
:: La classificazione degli strumenti finanziari
:: La valutazione di adeguatezza

 
LEZIONE 3
 
  La prestazione del servizio di consulenza  

 
  Quando
 
 
 
:: 6 novembre 2013 - Ore 14,30
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: Il contratto di consulenza in materia di investimenti
:: Modalita' di pricing del servizio
:: Tipologia delle raccomandazioni di investimento
:: Conflitti di interesse
:: Monitoraggio dell’adeguatezza e controllo del rischio di portafoglio
:: Rendicontazione del servizio
:: Testimonianza di una Sim di consulenza

 
 

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