Gli orientamenti dell'SMA in materia di valutazione di adeguatezza.

Aula 01 - Via Bocconi, 8 - Milano

In data 6 luglio 2012, l'ESMA ha pubblicato un documento contenente "Guidelines on certain aspects of the MiFID suitability requirements", con l'obiettivo di dettare linee di indirizzo di carattere generale in tema di valutazione dell'adeguatezza delle operazioni da parte delle imprese di investimento conseguente alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti ovvero del servizio di gestione di portafogli.
Gli Orientamenti forniscono chiarimenti volti ad indirizzare gli intermediari nella efficiente traduzione operativa degli obblighi prescritti dalla MiFID in tema di adeguatezza, richiamando l'attenzione sulla necessita' per le imprese di investimento di svolgere - a mezzo delle proprie procedure aziendali - una valutazione degli investimenti che preveda l'utilizzo e la conseguente valorizzazione di una pluralita' variabili afferenti, da un lato, alle caratteristiche della clientela servita e, dall'altro, alle specificita' dei prodotti.
Il convegno, intende evidenziare le principali novita' introdotte, i passi in avanti e le problematiche che rimangono da risolvere.

Presentazione Evento

Giovanni Musella, Funzionario Ufficio Vigilanza e Albo Intermediari e Agenti di cambio, Consob (tbc)

Alessandro Papaniaros, Responsabile Compliance, Banco Popolare

Massimo Scolari, Segretario Generale, ASCOSIM

Luigi Spada, Senior Counsel, Studio Legale Bird & Bird