ASCOSIM - Associazione delle Sim di Consulenza - La SIM di pura consulenza
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CORSO FORMAZIONE - IL SERVIZIO DI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI

 
 
 
  PROGRAMMA  

 
  Docente
 
 
  Dott. Massimo Scolari
 
   

 
LEZIONE 1
 
  La normativa europea e italiana  

 
  Quando
 
 
 
:: Venerdi' 21 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: Definizione della consulenza in materia di investimenti nella Mifid
:: Consulenza generica e personalizzata
:: Servizio di consulenza di base ed evoluta
:: I soggetti abilitati alla prestazione del servizio
:: Promotori finanziari, consulenti finanziari
::  La consulenza finanziaria indipendente (Mifid 2)

 
LEZIONE 2
 
  La relazione con la clientela  

 
  Quando
 
 
 
:: Sabato 22 novembre 2014 - Ore 9,30 - 13,30
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: La domanda di consulenza e la dimensione del mercato
:: Informativa precontrattuale e classificazione dei clienti
:: Informazioni alla clientela sulla tipologia del servizio di consulenza (Mifid2)
:: La raccolta di informazioni tramite il questionario e profilazione dei clienti
   (Orientamenti Esma)
:: Analisi e trasparenza dei costi ed oneri (Mifid2)

 
LEZIONE 3
 
  La valutazione di adeguatezza  

 
  Quando
 
 
 
:: Sabato 22 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: La rilevazione della tolleranza al rischio e la finanza comportamentale (Mifid2)
:: La classificazione degli strumenti finanziari
:: Valutazione periodica dell’adeguatezza (Mifid2)
:: Report di adeguatezza (Mifid2)

 
LEZIONE 4
 
  La prestazione del servizio di consulenza  

 
  Quando
 
 
 
:: Venerdi' 28 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: Il contratto di consulenza in materia di investimenti
:: Tipologia delle raccomandazioni di investimento
:: Conflitti di interesse
:: Monitoraggio del rischio di portafoglio
:: Rendicontazione del servizio
:: L’impiego di strumenti quantitativi nel servizio di consulenza (Testimonianza)

 
LEZIONE 5
 
  La remunerazione del servizio di consulenza  

 
  Quando
 
 
 
:: Sabato 29 novembre 2014 - Ore 9,30 - 13,30
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: Modalità di pricing del servizio di consulenza
:: Divieto di incentivi nella consulenza indipendente (Mifid2)
:: Gli incentivi non-monetari (Mifid2)
:: Legittimità degli incentivi nella consulenza non indipendente (Mifid2)

 
LEZIONE 6
 
  Test di valutazione  

 
  Quando
 
 
 
:: Sabato 29 novembre 2014 - Ore 15,00 - 18,00
 

 

 
  Argomenti
 
 
 
:: Illustrazione della metodologia del test di valutazione
:: Svolgimento del test
:: Discussione sui risultati del test di valutazione

 
 
   

 
  Materiale didattico
 
 
 
::Esma - Documento di Consultazione Mifid2/Mifir n. 549/2014 del 22 maggio 2014
 

 

 
 

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