Corso di formazione 2019

per le società di consulenza finanziaria

e i consulenti finanziari autonomi

PRESENTAZIONE

Lo scorso 1° dicembre è stato dato avvio alle nuove sezioni dell’Albo Unico dei Consulenti Finanziari dedicate ai consulenti autonomi e alle società di consulenza finanziaria.

Secondo quanto previsto dal Regolamento Intermediari della Consob, in particolare all’art. 164 “Aggiornamento professionale”, tutti i consulenti finanziari iscritti all’Albo sono tenuti all’aggiornamento professionale coerentemente con la natura e le caratteristiche dell’attività prestata ai clienti.

A tal fine I consulenti finanziari autonomi devono partecipare, almeno ogni dodici mesi, a corsi di formazione della durata di almeno trenta ore, tenuti da soggetti con esperienza almeno quinquennale nel settore della formazione in materie economiche, finanziarie, tecniche e giuridiche, rilevanti nella prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti. I corsi di formazione si devono concludere con lo svolgimento di un test di verifica delle conoscenze acquisite.

Inoltre le società di consulenza finanziaria devono adottare idonee procedure per garantire l’adeguata formazione e l’aggiornamento professionale dei consulenti finanziari autonomi operanti per loro conto.

La nostra Associazione, al fine di favorire l’adempimento degli obblighi di aggiornamento professionale, ha quindi elaborato un progetto formativo della durata di 30 ore che si svolgerà nel corso del 2019 rivolto ai consulenti finanziari autonomi e alle società di consulenza finanziaria, con particolare riferimento alle società di consulenza associate.

La partecipazione al Corso di Formazione Ascofind è a titolo gratuito per i consulenti finanziari che operano nelle società di consulenza finanziaria associate.

Il programma prevede la trattazione delle seguenti materia:

  • La regolamentazione del servizio di consulenza in materia di investimenti
  • La valutazione di adeguatezza
  • La gestione del rischio di portafoglio
  • L’impatto delle variabili macroeconomiche sui mercati finanziari
  • La scienza dei dati nella consulenza finanziaria
  • La selezione dei fondi di investimento
  • Raccomandazioni di investimento e abusi di mercato
  • L’attività di prevenzione del riciclaggio
  • La protezione dei dati dei clienti nel Regolamento europeo
  • La finanza comportamentale e l’educazione finanziaria degli investitori

Le lezioni saranno tenute, tramite webinar, da rappresentanti dell’Associazione, da esperti nelle materie e da docenti universitari che hanno manifestato la propria disponibilità a partecipare al programma formativo.

L’Associazione ha già avviato i contatti con il Comitato Edufin al fine di consentire la partecipazione di qualificati relatori all’ultima sessione sul tema dell’educazione finanziaria, che si svolgerà nel mese di ottobre nell’ambito del Mese dell’Educazione Finanziaria.

Alla fine del Corso di formazione, entro la fine dell’anno, si svolgerà una sessione di verifica individuale delle conoscenze acquisite.


Panel dei docenti

 Carlo Benetti - Market Specialist GAM (Italia) SGR

 Dario Brandolini – D&B Consulting – Docente Università di Torino

 Raimondo Marcialis – McAdvisory S.r.l.

 Massimo Scolari – Presidente Ascofind

 Davide Solbiati – Neuronica S.r.l.

 Giancarlo Somaschini – Vice Presidente Ascofind

 Raffaele Zenti – VirtualB - Docente di Finanza Quantitativa, MIP Politecnico di Milano, Graduate Business School



Per informazioni sull'iscrizione contattare info@ascofind.it